Experiencia JCP FinLaw
Prestamos servicios a una amplia gama de entidades reguladas y operadores del sector financiero
- Sociedades cotizadas
- Entidades de crédito y establecimientos financieros de crédito
- Entidades de pago y de dinero electrónico
- Empresas de servicios de inversión
- Sociedades gestoras de fondos de inversión y de pensiones
- CompañÃas aseguradoras y mediadores de seguros
- Proveedores de servicios sobre criptoactivos y Fintech.
Contamos con una sólida trayectoria asesorando a entidades financieras, aseguradoras y sociedades cotizadas en procedimientos de autorización, cumplimiento normativo, gobierno corporativo y procedimientos sancionadores ante autoridades supervisoras.
Algunas de nuestras principales experiencias
Autorizaciones ante supervisores financieros
- Asesoramiento en la obtención de autorización como agencia de valores ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).
- Asistencia en la constitución y autorización de una entidad aseguradora ante la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones (DGSFP).
- Asesoramiento integral para la autorización de una entidad de dinero electrónico ante el Banco de España.
- Registro de un proveedor de servicios sobre criptoactivos (CASP) ante el Banco de España.
- Asesoramiento para la autorización de una plataforma de financiación participativa (crowdfunding) ante la CNMV.
- Asistencia en la constitución de un Establecimiento Financiero de Crédito (EFC) ante el Ministerio de EconomÃa y el Banco de España.
Procedimientos sancionadores y defensa ante supervisores
- Defensa de una entidad de crédito en un procedimiento sancionador ante el Banco de España.
- Representación de una entidad de crédito en un expediente sancionador por infracciones en materia de prevención de blanqueo de capitales ante la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
- Defensa de una sociedad gestora ante la CNMV en un procedimiento sancionador.
Cumplimiento normativo
- Asesoramiento en la implantación de MiFID II en banca privada de una entidad de crédito, incluyendo el diseño de procedimientos de clasificación de clientes, evaluación de conveniencia e idoneidad y polÃticas de incentivos.
- Elaboración del Plan de Prevención de Riesgos Penales de una entidad de crédito.
- Redacción de polÃticas y procedimientos de compliance, incluyendo control de conflictos de interés, formación obligatoria y gobierno del producto.
- Diseño e implementación del canal interno de denuncias conforme a la Ley 2/2023 y al marco europeo de whistleblowing.
Gobierno corporativo, ESG y mercado de valores
- Asesoramiento a entidad de crédito en la adaptación a la normativa ESG, incluyendo integración de riesgos de sostenibilidad en la gobernanza, estrategia e información precontractual.
- Asistencia a sociedad cotizada en la redacción y revisión de hechos relevantes y en la gestión de cuestiones relativas a abuso de mercado.
- Asesoramiento continuado a sociedad cotizada en materia de gobierno corporativo, incluyendo cumplimiento del Código de Buen Gobierno, polÃtica de retribuciones y comisiones del consejo.
Operaciones corporativas
- Análisis y diseño de la reestructuración transfronteriza de un grupo de entidades financieras con presencia en la Unión Europea, desde la perspectiva regulatoria y de supervisión consolidada.